Centros antilavagem de dinheiro: o modelo espanhol para o aperfeiçoamento das funções de notários e registradores no sistema pld/ftp brasileiro

• Autores: Rafael Brum Miron
• Directores de la Tesis: Zenildo Bodnar (dir. tes.), Isidoro Blanco Cordero (dir. tes.)
• Lectura: En la Universitat d'Alacant / Universidad de Alicante ( España ) en 2024
• Idioma: español
• Tribunal Calificador de la Tesis: Zenildo Bodnar (presid.), Isidoro Blanco Cordero (secret.), Maria Cláudia da Silva Antunes de Souza (voc.), Elena Gutiérrez Pérez (voc.), Denise Neves Abade (voc.)
• Programa de doctorado: Programa de Doctorado en Derecho por la Universidad de Alicante
• Calificación: Sobresaliente Cum Laude
• Materias:
  • Ciencias jurídicas y derecho
    • Derecho y legislación nacionales
      • Derecho penal
• Enlaces
  • Tesis en acceso abierto en:  RUA  biblioteca.univali.br (pdf) 
• Resumen
  • español

    La tesis titulada Centros Antilavado de Dinero: El modelo español para el perfeccionamiento de las funciones de notarios y registradores en el sistema PBC/FT brasileño, presentada en régimen de doble titulación entre la Universidad del Valle de Itajaí y la Universidad de Alicante, investiga la posibilidad de adaptar el modelo español de órganos centrales de prevención de blanqueo de capitales y financiamiento del terrorismo (PBC/FT) al contexto brasileño. El objetivo principal es analizar cómo los centros españoles, como el Órgano Central de Prevención (OCP) y el Centro Registral Antiblanqueo (CRAB), pueden mejorar la participación de los notarios y registradores brasileños en el sistema PBC/FT, contribuyendo al aumento de la eficacia en las comunicaciones realizadas por estos actores al COAF. La investigación se justifica por la importancia de la participación de estos profesionales en la lucha contra estos delitos y por los desafíos enfrentados en Brasil, como la baja calidad y utilidad de las comunicaciones de operaciones sospechosas actualmente realizadas por estos profesionales. La tesis se estructura en cuatro capítulos: el primero aborda el desarrollo del sistema global de prevención del blanqueo de capitales; el segundo trata sobre el régimen jurídico brasileño y los desafíos enfrentados por notarios y registradores; el tercero analiza el sistema español, con énfasis en los centros de prevención; y el cuarto propone la creación de estructuras similares en Brasil, presentando justificaciones normativas y técnicas para esta adaptación. La tesis se desarrolla en el marco del programa de investigación internacional entre el PPCJ/UNIVALI y la Universidad de Alicante. Se demuestra que la adopción de órganos centrales de prevención puede mejorar la calidad de las comunicaciones y aumentar el compromiso de notarios y registradores en Brasil, potenciando así el sistema PBC/FT. Además, la investigación se alinea con los Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS), especialmente con el ODS 16, que trata sobre "Paz, Justicia e Instituciones Sólidas", ya que busca establecer instituciones eficaces para combatir delitos de naturaleza económica. La metodología empleada es el método inductivo, combinando investigación teórica y empírica, con especial énfasis en las investigaciones realizadas en España, a través de reuniones y visitas a instituciones relevantes. La tesis propone una innovación práctica y normativa en el sistema brasileño, con impactos significativos en la prevención de delitos y en el fortalecimiento de las estructuras de lucha contra el blanqueo de capitales y el financiamiento del terrorismo.

  • português

    A tese intitulada Centros Antilavagem de Dinheiro: O modelo espanhol para o aperfeiçoamento das funções de notários e registradores no sistema PLD/FTP Brasileiro, submetida em regime de dupla titulação entre a Universidade do Vale do Itajaí e a Universidade de Alicante, desenvolvida na Área de concentração Constitucionalismo, Transnacionalidade e Produção do Direito, linha de pesquisa Estado, Transnacionalidade e Sustentabilidade, vinculada ao projeto de pesquisa Governança, Constitucionalismo, Transnacionalidade e Sustentabilidade e inserida no Programa de Pesquisa Internacional Conjunto para Produção Científica e Técnica PPCJ/Univali e Universidade de Alicante – Espanha, investiga a possibilidade de adaptação do modelo espanhol de órgãos centrais de prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo ao contexto brasileiro. O objetivo principal é analisar como os centros espanhóis, como o Órgão Central de Prevenção (OCP) e o Centro Registral Antiblanqueo (CRAB), podem aprimorar a participação de notários e registradores brasileiros no sistema PLD/FTP, contribuindo para o aumento da eficácia nas comunicações realizadas por estes atores ao COAF. Justifica-se a pesquisa pela importância da participação desses profissionais no combate a esses delitos e pelos desafios enfrentados no Brasil, como a baixa qualidade e utilidade das comunicações de operações atualmente realizadas por esses profissionais. A tese é estruturada em quatro capítulos: o primeiro aborda o desenvolvimento do sistema global de prevenção à lavagem de dinheiro; o segundo trata do regime jurídico brasileiro e dos desafios enfrentados por notários e registradores; o terceiro analisa o sistema espanhol, com ênfase nos centros de prevenção; e o quarto propõe a criação de estruturas semelhantes no Brasil, apresentando justificativas normativas e técnicas para essa adaptação. Demonstra-se que a adoção de órgãos centrais de prevenção pode aumentar a qualidade das comunicações e o engajamento dos notários e registradores no Brasil, potencializando o sistema PLD/FTP. Além disso, a pesquisa está alinhada com os Objetivos de Desenvolvimento Sustentável (ODS), especialmente o ODS 16, que trata de “Paz, Justiça e Instituições Eficazes”, uma vez que visa estabelecer instituições eficazes para o combate de crimes de natureza econômica. A metodologia empregada é o método indutivo, combinando pesquisa teórica e empírica, com destaque para as investigações realizadas na Espanha, por meio de reuniões e visitas a instituições relevantes. A tese propõe uma inovação prática e normativa no sistema brasileiro, com impactos significativos na prevenção de crimes e no fortalecimento das estruturas de combate à lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo