La responsabilidad penal de las personas jurídicas y su exclusión: mapa de riesgos y compliance
- Autores: Víctor Manuel Carratalá Valera
- Directores de la Tesis: Juan Carlos Carbonell Mateu (dir. tes.), Antonio Fernández Hernández (codir. tes.), Tàlia González Collantes (tut. tes.)
- Lectura: En la Universitat de València ( España ) en 2024
- Idioma: español
- Número de páginas: 341
- Tribunal Calificador de la Tesis: Catalina Vidales Rodríguez (presid.), Alfonso Galán Muñoz (secret.), Vincenzo Mongillo (voc.)
- Programa de doctorado: Programa de Doctorado en Derecho, Ciencia Política y Criminología por la Universitat de València (Estudi General)
- Materias:
- Texto completo no disponible (Saber más ...)
- Resumen
En este trabajo se analiza la responsabilidad penal de las personas jurídicas y su exclusión. Por una parte, el Capítulo I se ocupa del estudio de los distintos modelos de responsabilidad criminal de las sociedades con el objetivo de determinar cuál es el que se adapta a la letra del art. 31 bis y ss. CP. Seguidamente, el Capítulo II, partiendo de la consideración de que nuestro sistema se compadece con la fórmula de autorresponsabilidad limitada (o "mixta"), aborda el análisis de los presupuestos normativos requeridos por el art. 31 bis CP para transferir responsabilidad penal al ente organizativo. Por otra parte, los dos últimos capítulos de esta tesis se dedican a ahondar en la "eximente de compliance" (la correcta organización de la sociedad), que nuestro legislador ha previsto en los apartados, segundo, cuarto y quinto del referido precepto. Así, el Capítulo III detalla las fases de la evaluación de riesgos para, posteriormente, proponer una metodología de análisis de riesgos penales. Por último, el Capítulo IV concreta cuáles son los niveles de control (arts. 31 bis 2, 4 y 5 CP) que se exigen para poder argüir que el compliance penal de la sociedad es eficaz.
