Repercusiones jurídico-penales del criminal compliance. A propósito de la regulación española

• Chanjan Documet, Rafael ^[1]
  1. [1] Pontificia Universidad Católica del Perú
• Localización: Nuevo Foro Penal, ISSN 0120-8179, Vol. 16, Nº. 95, 2020, págs. 137-154
• Idioma: español
• Títulos paralelos:
  • Legal-criminal repercussions of criminal compliance. About Spanish regulation
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• Resumen
  • español

    El presente trabajo estudia el paradigma del compliancedesde un punto de vista jurídico-penal a fin de evaluar las implicancias que generan en la determinación de la responsabilidad penal individual y de las personas jurídicas en el marco de la criminalidad empresarial. En tal sentido, esta investigación se aproxima al fenómeno de la autorregulación como nueva estrategia político-criminal para prevenir delitos en las sociedades, siendo elcriminal complianceuna de las manifestaciones más ejemplificativas de una autorregulación regulada que pretende coadyuvar a las labores estatales de detección, investigación y prevención del delito. Definitivamente, uno de los ámbitos en los que mayor importancia tiene el nuevo paradigma del compliancees en el de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, aunque también se reconoce su influencia en la determinación de las responsabilidades individuales en el marco de actividades organizacionales.

  • English

    This paper studies the paradigm of compliance and self­regulation from a legal­criminal point of view in order to assess the implications they generate in the determination of criminal liability of individual and legal persons within the framework of the corporate crime. In this sense, this research approaches the phenomenon of self­regulation as a new strategy of the criminal policy to prevent crimes in societies, with criminal compliance being one of the most exemplary manifestations of a regulated self­ regulation that aims to assist state crime detection, investigation and prevention. Definitely, one of the areas in which the new paradigm of compliance is most important is the criminal liability of legal persons, although its influence is also recognized in determining individual responsibilities in organizational activities.