Programa de cumplimiento normativo como prueba en juicios de responsabilidad penal de las personas jurídicas

• Alicia Magdalena Ochoa Rodríguez ^[1]
  1. [1] Universidad Laica Vicente Rocafuerte
• Localización: Nuevas tecnologías aplicadas a las ciencias, 2024, ISBN 9789942617118, págs. 152-156
• Idioma: español
• Títulos paralelos:
  • Regulatory compliance program as evidence in criminal liability trials of legal entities
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• Resumen
  • español

    La investigación de este ensayo es analizar la inexistencia de un ente regulador del programa decumplimiento normativo también conocido como el compliance que es un sistema de prevención deriesgos para las compañías de cualquier índole, se lo realizó mediante un análisis cualitativodoctrinal por la ausencia de control en el Ecuador. El Programa de cumplimiento normativo es unmecanismo de control, con política de anticorrupción. Desde la inclusión de la ResponsabilidadPenal de las Personas Jurídicas en el Código Orgánico Integral Penal, artículo cuarenta y nueve, nose ha establecido un marco regulatorio adecuado. Esto impide la correcta implementación ycumplimiento de dicho requisito, afectando el ejercicio del derecho constitucional a la defensa y suuso como prueba y atenuante en la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

  • English

    The investigation of this essay is to analyze the lack of a regulatory entity for the regulatorycompliance program also known as compliance, which is a risk prevention system for companies ofany kind. It was carried out through a qualitative doctrinal analysis due to the absence of control inEcuador. The Regulatory Compliance Program is a control mechanism, with an anti-corruptionpolicy. Since the inclusion of the Criminal Liability of Legal Entities in the Comprehensive OrganicCriminal Code, article forty-nine, an adequate regulatory framework has not been established. Thisprevents the correct implementation and compliance of said requirement, affecting the exercise ofthe constitutional right to defense and its use as evidence and mitigation in the criminal liability oflegal entities.