La responsabilidad del oficial de cumplimiento por delitos de omisión en el ordenamiento jurídico colombiano

• Yenifer Yiseth Suárez Díaz ^[1]
  1. [1] Universidad Cooperativa de Colombia

     Universidad Cooperativa de Colombia

     Colombia

     
• Localización: Ius et Praxis, ISSN-e 0718-0012, ISSN 0717-2877, Vol. 29, Nº. 3, 2023, págs. 26-44
• Idioma: español
• Títulos paralelos:
  • Compliance officer liability for omission offences under Colombian law
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• Resumen
  • español

    Ante la ampliación de interacciones entre personas jurídicas y su vulnerabilidad para ser empleadas en conductas delictivas, en el contexto internacional y como obligación de los Estados se impuso la creación de sistemas de autogestión del riesgo y a cargo de su diseño e implementación el denominado oficial de cumplimiento. Sin embargo, en ejercicio u omisión de las funciones asignadas a este individuo puede derivar una responsabilidad para la persona jurídica, lo que podría significar la atribución de alguna conducta delictiva a su cargo, por ello se pretende resolver si puede existir imputación jurídica con ocasión de la falta de control. De manera que a través del estudio de la figura del compliance officer en Colombia, así como el análisis dogmático de los delitos de comisión por omisión se determinan los escenarios de posible responsabilidad penal.

  • English

    With the expansion of interactions between legal persons and their vulnerability to being used in criminal conduct, both in the international context and as an obligation of the states, the creation of risk self management systems was imposed, and the so-called compliance officer was in charge of their design and implementation. However, in the exercise or omission of the functions assigned to this individual, liability may arise for the legal person, which could mean the attribution of some criminal conduct to his charge. For this reason, it is intended to resolve whether there may be legal imputation on the occasion of the lack of control. Thus, through the study of the figure of the compliance officer in Colombia as well as the dogmatic analysis of the crimes of commission by omission, the scenarios of possible liability will be determined.