Compliance

• Autores: Silvina Bacigalupo Saggese
• Localización: Eunomía: Revista en Cultura de la Legalidad, ISSN-e 2253-6655, Nº. 21, 2021, págs. 260-276
• Idioma: español
• Títulos paralelos:
  • Compliance
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• Resumen
  • español

    Compliance surge en la discusión jurídica española a partir de la incorporación al Código penal de la responsabilidad de las personas jurídicas en 2010. En 2015, además, se introduce la posibilidad de que los programas de compliance puedan ser una causa de exención de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. El término proviene del mundo jurídico anglosajón y se desarrolló en el marco de la autorregulación de las corporaciones privadas. Tras los escándalos políticos y financieros de los años 80’ y 90’, que dieron lugar a leyes que exigen a las empresas una mayor transparencia y rendición de cuentas, se consolida como herramienta de prevención de sobornos a funcionarios y políticos –caso Watergate–. En la actualidad, sin embargo, ha adquirido una dimensión mayor destinada no solo a la prevención de sobornos, sino a la prevención de los riesgos de la actividad empresarial y delitos que puedan ser cometidos en el marco de la actividad empresarial. Desde una perspectiva integral los programas de compliance son expresión de la cultura empresarial y de una cultura de la legalidad. Tras analizar los distintos aspectos jurídicos inherentes al compliance, se concluye que la cultura empresarial no puede existir sin tener como punto de partida el cumplimiento del Derecho.

  • English

    Compliance originated in the Spanish legal discourse as result of an amendment to the Spanish Criminal Code that introduced the criminal liability of legal persons and corporations in 2010. Furthermore, in 2015, the possibility of compliance programs being caused by an exemption of the criminal liability of legal persons and corporations was introduced. The term comes from Anglo-Saxon law: Following the political and financial scandals of the 80’s and 90’s, laws were passed that demand more efficacy of private corporations as agencies of prevention of bribes of officials and politicians –see Watergate– could be detected. Currently, however, compliance has assumed a greater dimension destined not only to the prevention of bribes, but also to all crimes that could be committed in the realm of corporate activities in general and as a program of corporate culture and culture of legality. This essay analyzes different legal aspects of compliance and arrives at the conclusion that there cannot be any such thing as a corporate culture if not based on the adherence to the law.