Compliance: su evolución y desafíos en Ecuador: ¿Hacia dónde ir?

• Muriel Bedoya, Bernarda Sofia ^[1]
  1. [1] Universidad San Francisco de Quito

     Universidad San Francisco de Quito

     Quito, Ecuador

     
• Localización: USFQ Law Review, ISSN-e 1390-8014, ISSN 2631-2573, Vol. 4, Nº. 1, 2017, págs. 159-183
• Idioma: español
• Títulos paralelos:
  • Compliance: Its Evolution and Challenges in Ecuador: Where to Go?
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  • Texto completo
• Resumen
  • español

    La práctica de compliance en los últimos años ha tomado fuerza a nivel mundial como un mecanismo de control. El cumplimiento de políticas anticorrupción es un factor determinante cuando inversores extranjeros deciden o rehúsan su ingreso a un país. La seguridad y la transparencia garantizadas por programas de cumplimiento normativo juegan un papel primordial en un contexto global. Ecuador no se puede apartar de esta tendencia mundial y, como ecuatorianos, es importante conocer en qué consiste esta práctica, sus utilidades y el estado actual de nuestro país en dicha rama. Por ello, con el objeto de analizar la figura de compliance en el Ecuador, y las dispersas normas que se encuentran inmersas en sus diferentes cuerpos normativos, el presente trabajo se estructurará de la siguiente manera: en primer lugar, se analizará la definición compliance y su importancia. En segundo lugar, se expondrá su origen en Estados Unidos y las causas que llevaron a la adopción de un mecanismo de regulación de prácticas anticorrupción. En tercer lugar, se realizará un breve acercamiento a compliance en América Latina. En cuarto lugar, se presentará la situación en el Ecuador respecto a la práctica de compliance, y las áreas que actualmente están reguladas en este territorio. Continuando, se analizará el trayecto que nuestro país todavía debe recorrer en la ya mencionada área, para finalmente evaluar la necesidad de políticas anticorrupción, y sus beneficios dentro de una empresa.

  • English

    The practice on compliance in recent years has gained greater strength worldwide as a mechanism of control. The fulfillment of anti-corruption policies is an essential factor for foreign investors when deciding whether to entry a country or not. Security and transparency levels guaranteed by compliance programs play a key role in global context. Ecuador cannot stand aside from this global trend and undeniable necessity. Therefore, as Ecuadorians, it is important to know what this practice involves, the utilities it has, and the current status of our country in this field. In order to analyze the figure of compliance in Ecuador and the lack of a legal body that sums up the applicable rules for corruption and its sanctions, this paper will have the following structure. In first place, the concept of compliance and its importance will be explained. Next, the origin of this practice in the United States will be exposed; taking into consideration the most relevant events that caused the implementation of an anti-corruption law. In third place, Latin America’s background will be displayed regarding anti-corruption policies. Additionally, the actual status of compliance in Ecuador will be showed, and the areas that nowadays are regulated. Finally, an evaluation of the requirement of anti-corruption policies will be held, and the benefits an enterprise can receive for its implementation.