Prevención de lavado de activos en un banco

• Autores: Diana Guambo, Paola Jácome, Carina Moreta
• Localización: 593 Digital Publisher CEIT, ISSN-e 2588-0705, Vol. 1, Nº. 1, 2016 (Ejemplar dedicado a: Finanzas), págs. 4-23
• Idioma: español
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• Resumen
  • español

    El presente trabajo se desarrolla sobre la prevención de lavado de activos en un Banco teniendo como objetivo principal el asemejar variables importantes de control para la prevención del riesgo en el lavado de activos en el sector financiero. Este trabajo tiene como arranque la política “conozca a su cliente” como apoyo de un pro-grama integral de revisión y prevención del lavado de activos. Exa-minando la posibilidad de emplear una matriz para precisar perfiles de clientes, descubrir posibles operaciones inusuales o dudosas y mitigar los riesgos relacionados en una entidad financiera. El méto-do utilizado para el progreso de este trabajo es el deductivo ya que partimos de algo general para llegar a lo específico y así conseguir una conclusión de lo que estamos investigando que pueda servir como aporte para la sociedad emitiendo recomendaciones que se han útiles para evitar este delito.

  • English

    The present work is carried out on the prevention of money laundering in a Bank, having as main objective the similarity of important control variables for the prevention of risk in the laundering of assets in the fi-nancial sector. This work has as its starting point the policy “know your client” as support of a comprehensive program of review and preven-tion of money laundering. Examining the possibility of using a matrix to specify customer profiles, discover possible unusual or doubtful ope-rations and mitigate related risks in a financial institution. The method used for the progress of this work is the deductive since we start from something general to reach the specific and thus get a conclusion of what we are investigating that can serve as a contribution to society by issuing recommendations that have been useful to avoid this crime.