Investigaciones internas en el marco de los programas de cumplimiento: un análisis de los límites de las investigaciones frente al derecho de los trabajadores y las garantías procesales penales

• Autores: Anna Carolina Canestraro
• Localización: Problemas y retos actuales del Derecho penal económico / coord. por Eduardo Demetrio Crespo, Dino Carlos Caro Coria, 2020, ISBN 978-84-9044-397-2
• Idioma: español
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  • The importance of Compliance programs have been seen for some time as a consequence of the need to combat globalized and structured economic crime against the limits of state control. This reality made the companies end up becoming an investigative arm of the State and, therefore, the concern arises in how to make this collaboration compatible with the guarantees and rights of the investigated ones. In this sense, this paper seeks to analyze the problems arising from compliance programs in relation to workers’ rights and guarantees - trying to make these rights and guarantees compatible with the restriction of investigations. In order to achieve this objective, it is intended not only to carry out a doctrinal and jurisprudential analysis, but also to analyze elements derived from the business practice itself, bringing an approach to business compliance and research programs and workers’ rights, with regard to the the right to privacy and confidentiality, so that, at the end, a possible response can be presented that makes the compliance institute’s need compatible with the workers’ rights and guarantees. La importancia de los programas de Cumplimiento se observa desde hace algún tiempo como consecuencia de la necesidad de combatir una criminalidad económica globalizada y empresarialmente estructurada frente a los límites de fiscalización del Estado. Esta realidad ha hecho que las empresas acaben por convertirse en un brazo investigador del Estado, y así surge la preocupación: ¿Cómo compatibilizar esa colaboración con las garantías y derechos de los investigados? En este sentido, el presente trabajo busca analizar la problemática derivada de los programas de cumplimiento frente a los derechos y garantías de los trabajadores, buscando así compatibilizar tales derechos y garantías a partir de una restricción a las investigaciones. Para alcanzar tal objetivo, se pretende realizar no sólo un análisis doctrinario y jurisprudencial, sino también un análisis de elementos provenientes de la propia práctica empresarial, abordando los programas de cumplimiento e investigaciones empresariales y el derecho de los trabajadores, tanto en lo que se refiere al derecho a la privacidad y confidencialidad, para entonces, al final, presentar una posible respuesta que compatibilice la necesidad del instituto de cumplimiento y las garantías y derechos de los trabajadores.