O papel do compliance na persecução penal sob o enfoque da lei brasileira de anticorrupção da pessoa jurídica (lei nº 12.846/2013)
- Autores: Leonardo Augusto de Andrade Cezar dos Santos
- Directores de la Tesis: Nicolás Rodríguez García (dir. tes.)
- Lectura: En la Universidad de Salamanca ( España ) en 2021
- Idioma: español
- Tribunal Calificador de la Tesis: Eduardo Ángel Fabián Caparrós (presid.), María Graciela Pahul Robredo (secret.), Renato Machado de Souza (voc.)
- Programa de doctorado: Programa de Doctorado en Estado de Derecho y Gobernanza Global por la Universidad de Salamanca
- Materias:
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- Tesis en acceso abierto en: GREDOS
- Resumen
El objetivo general de esta investigación es analizar las diferencias y similitudes entre los programas de cumplimiento, previsto en la Ley Brasileña Anticorrupción de Personas Jurídicas (Ley n° 12.846 / 2013) y la persecución penal estatal, con el fin de prevenir que los esfuerzos anticorrupción sean ineficaces y un instrumento más de impunidad. Por lo tanto, fue necesario comprender las razones por las cuales se iniciaron una cruzada internacional contra la corrupción, comprender el fenómeno y estudiar las consecuencias legales previstas para las personas jurídicas en la Ley Brasileña de Anticorrupción de Personas Jurídicas. Con ello, se realizó el análisis de los programas de cumplimiento y sus matices en el ámbito penal, con base en el riesgo de corrupción. En este contexto y con los amplios poderes policiales otorgados a los gerentes de entidades privadas, antes exclusivos a los agentes estatales, en razón de una delegación sui generis de la persecución penal, se pudo concluir que el control externo de la actividad policial ejercida en programas de cumplimiento debe tener los mismos moldes que hoy se aplica a la policía criminal estatal, es decir, el control debe ser ejercido por la Fiscalia, con base en las disposiciones de la Constitución Federal brasileña.
