La formación exigible al personal financiero

• Autores: María Jesús Blanco Sánchez
• Localización: Revista de derecho del mercado de valores, ISSN 1888-4113, Nº. 21, 2017
• Idioma: español
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• Resumen
  • español

    Se analiza en el presente trabajo la Guía Técnica 4/2017, elaborada por la Comisión Nacional del Mercado de Valores, para evaluación de los conocimientos y competencias del personal que informa y asesora. Partimos de la relación normativa que ha dado lugar al documento objeto de estudio. Se concretan el ámbito objetivo y subjetivo y planteamos el efecto que con su implantación se pretende. Se detalla con visión crítica el contenido, puesto en relación con la normativa equivalente a nivel comunitario. Se tratará de dilucidar el régimen de responsabilidad que nace para las entidades financieras en el caso de que la información proporcionada sea inexistente, incorrecta o incompleta. Se exponen, por último, unas conclusiones generales qu

  • English

    In this paper the Guía Técnica 4/2017 drafted by Comisión Española del Mercado de Valores evaluating the knowledge and skills of the personnel informing and advising on investment services is analised. Starting from the applicable legal frame the subjective and objective elements and the intended effects will be exposed. The content will be laid out under a critical vision in relation with European equivalent clauses. The liability regime in the event of non-compliance will be explained. Finally, general conclusions for market operators will be highlighted.